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粤宏远A:上海荣正投资咨询股份有限公司关于公司2017年限制性

证券简称:粤宏远A 证券代码:000573

上海荣正投资咨询股份有限公司

关于东莞宏远工业区股份有限公司

2017年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期及预留部分第一个

解除限售期解除限售条件成就暨回购注销部分限制性股票事项

独立财务顾问报告

2020年4月

目 录

一、释义 ...... 3

二、声明 ...... 4

三、基本假设 ...... 5

四、关于本次解除限售条件成就及本次回购的批准与授权 ...... 6

五、本次限制性股票解除限售期届满 ...... 8

六、本次限制性股票解除限售条件成就的情况说明 ...... 8

七、回购注销部分限制性股票相关事项的说明 ...... 10

八、独立财务顾问意见 ...... 11

一、释义

1. 上市公司、公司、粤宏远:指东莞宏远工业区股份有限公司。

2. 《2017年限制性股票激励计划(草案)》:指《东莞宏远工业区股份有限公司2017年限制性股票激励计划(草案)》。

3. 股权激励计划、激励计划、本计划: 东莞宏远工业区股份有限公司2017年限制性股票激励计划(草案)。

4. 限制性股票、标的股票:公司根据本激励计划规定的条件和价格,授予激励对象一定数量的公司股票,该等股票设置一定期限的限售期,在达到本激励计划规定的解除限售条件后,方可解除限售流通。

5. 激励对象:按照本计划规定,公司公告本计划时符合公司(含分公司及控股公司)任职资格的董事、高级管理人员、核心管理人员和核心技术(业务)人员。

6. 限售期:激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担保、偿还债务的期间。

7. 解除限售:东莞宏远工业区股份有限公司2017年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期及预留部分第一个解除限售期的限制性股票解除限售事宜。

8. 回购、回购注销部分限制性股票:东莞宏远工业区股份有限公司拟实施回购注销未满足解除限售条件的限制性股票。

9. 《管理办法》:指《上市公司股权激励管理办法》。

10. 中国证监会:指中国证券监督管理委员会。

11. 证券交易所:指深圳证券交易所。

12. 元:指人民币元。

二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明:

(一)本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由粤宏远提供,本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证:所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时,不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述,并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

(二)本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对粤宏远股东是否公平、合理,对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见,不构成对粤宏远的任何投资建议,对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险,本独立财务顾问均不承担责任。

(三)本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

(四)本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。

(五)本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度,依据客观公正的原则,对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料,调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次董事会、股东大会决议、最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产经营计划等,并和上市公司相关人员进行了有效的沟通,在此基础上出具了本独立财务顾问报告,并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

本报告仅供公司本期解除限售事项之目的使用,不得用作任何其他目的。本公司同意将本公司报告作为公司本期解除限售事项所必备的文件,按照相关法律、法规以及深圳证券交易所有关规定进行公告。

本报告系按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求,根据上市公司提供的有关资料制作。

三、基本假设

本独立财务顾问所发表的独立财务顾问报告,系建立在下列假设基础上:

(一)国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化;

(二)本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性;

(三)上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可靠;

(四)本次限制性股票激励计划不存在其他障碍,涉及的所有协议能够得到有效批准,并最终能够如期完成;

(五)本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务;

(六)无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。

四、关于本次解除限售条件成就及本次回购的批准与授权

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